Проверка Росфинмониторингом!!!

**Студент888** · 03.02.2010, 12:40

Здравствуйте, помогите советом!!
Нас решил проверить Росфинмониторинг,совместно с прокуратурой!
Какие документы может запрашивать данная организация?Они попросили у нас банковские выписки, и на основании выписок,они решат,какие документы мы должны будем им предоставить!!
Помогите как нам быть,какие у нас есть права,а какие у них и на что???
Заранее благодарю Вас!!!!

**Над.К** · 03.02.2010, 12:50

А Вы кто? ООО? АО? ЧЕм занимаетесь?

**Студент888** · 03.02.2010, 12:56

ООО, производство и продажа ювелирных изделий.

**Елена_М** · 03.02.2010, 13:31

В соответствии с 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" ваша деятельность подлежит обязательному контролю. Посмотрите их сайт, там есть ответы на вопросы http://www.fedsfm.ru/index.html.

**Студент888** · 03.02.2010, 13:39

Спасибо Елена, я в курсе,что мы подпадаем под проверку росфинмониторинга...
Просто, хотел узнать,какие документы они вправе от нас требовать на проверку!!
Знаю,что у них должен быть приказ на проверку, но они нам его не показывают, хотят банковские выписки!!!

**Елена_М** · 03.02.2010, 13:52

"Проверки Росфинмониторинга

Даже если вы все делаете правильно, это не спасет от визита финансовой разведки. Федеральная служба по финансовому мониторингу проверяет практически всех своих подопечных. Причем, как и налоговики, сотрудники Росфинмониторинга могут проводить и камеральные, и выездные проверки.

По словам сотрудников Росфинмониторинга, в первую очередь они проверяют организации, о которых есть сведения о непредставлении в Росфинмониторинг нужной информации или представлении некачественной информации о подлежащих контролю операциях. Также особо обращают внимание на те организации, которые до настоящего времени не встали на учет и не представили на согласование в Росфинмониторинг правила внутреннего контроля.

Как такового регламента проверок у Росфинмониторинга нет. Но в любом случае у проверяющих должно быть разрешение, в котором указаны срок и цели визита. Навещать компании представители комитета могут не чаще чем раз в полгода, а находиться на фирме - не более месяца. Но, как правило, сотрудники Росфинмониторинга не проводят сплошные проверки, а на выборочную хватает и пары дней. На предприятии контролеры обязательно проверяют и анализируют бухгалтерские документы (особенно первичку), данные о контрагентах, документацию по сделкам, а также правила внутреннего контроля."

**Елена_М** · 03.02.2010, 13:56

Как любые проверяющие обязаны бумагу предоставить, приготовьте журнал учета проверок - пусть впишут.

**Студент888** · 03.02.2010, 14:49

Спасибо большое Елена!!!!Так и сделаем!!!

**Аноним** · 04.02.2010, 09:36

Сообщение от Елена_М

В соответствии с 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" ваша деятельность подлежит обязательному контролю.

В части контроля ювелирки № 115-ФЗ - идиотизм, поскольку за 8 лет действия закона ни одного случая отмывания путем покупки-продажи ювелирки не выявлено!

**Nikolaevi4** · 04.02.2010, 17:55

Сообщение от Студент888

Здравствуйте, помогите советом!!
Нас решил проверить Росфинмониторинг,совместно с прокуратурой!
Какие документы может запрашивать данная организация?Они попросили у нас банковские выписки, и на основании выписок,они решат,какие документы мы должны будем им предоставить!!
Помогите как нам быть,какие у нас есть права,а какие у них и на что???
Заранее благодарю Вас!!!!

Если проверка по ПОД/ФТ, тоесть по 115-ФЗ, то в первую очередь проверят наличие утвержденных Правил внутреннего контроля (согласованных вовремя), назначено ли специальное должностное лицо (причем соответствующее требованиям), посещает ли это лицо обучающие мероприятия и проводит ли их в организации согласно утвержденного плана графика. Затем посмотрят операции, на предмет выявления Вами операций подлежщих обязательному контролю и иных операций в отношении которых на основании правил могут возникнуть подозрнеия. Это программа минимум. Ну естественно должны какие то бумаги предъявить, т.к. документы предоставляются вообщето по заявке. Пишите, если что.

**Студент888** · 05.02.2010, 09:49

А есть ли у Вас примерный план графика??
Мы отправляли им сообщения по форме 3 СПД
У нас есть правила внутреннего контроля, есть приказ на ответственное лицо, проходили обучение,обязаны ли мы им предъявлять первичные документы, счета-фактуры, акты приемки товара, накладные,выписки из банка,договора??Для чего прокуратуре первичка???Они принесли приказ на проверку с пробирной инспекции, без подписи и печати со сроком предоставления документов до 5 февраля!
Мы можем проигнорировать их приказ:???

**Lizavetta** · 05.02.2010, 10:46

Сообщение от Студент888

Для чего прокуратуре первичка???

я так понимаю, что первичка для того, что бы можно было проверить действительно ли вы сообщали о сделках, подлежащих обязательному контролю.

**Студент888** · 01.03.2010, 08:59

Завершилась проверка, направили документы в прокуратуру.
Теперь просят написать объяснительную, почему сведения по отгрузке товара не отправляли в Финмониторинг.
Хотя у нас один контрагент, и заключен с ним один договор, о перечисленных суммах мы оповещали Финмониторинг.
Подскажите пожалуйста,как можно более грамотно написать объяснительную,чтобы не слишком строго наказали!!
Благодарю Вас за ответы Уважаемые Клерки!!!

**Nikolaevi4** · 01.03.2010, 09:08

Добрый день, уточните предмет договора.

**Студент888** · 02.03.2010, 15:14

Здравствуйте Nikolaevich!!!
Предмет договора (поставка ювелирных изделий).
Вопрос:Росфинмониторинг штрафует за не сдачу формы 3-СПД, а за несвоевременную сдачу(но все-таки сдачу) штрафует????
Благодарю Вас за ответ

!!!

**Nikolaevi4** · 02.03.2010, 15:25

Добрый день, "не своевременная сдача" сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю это нарушение подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ и за это могут оштрафовать.
По Вашему предмету договора есть похожее дело - Постановление ФАС Центрального округа от 26.05.2009 по делу N А35-7411/08-С22

**Студент888** · 02.03.2010, 15:29

Добрый День Nikolaevi4 что-то не могу найти это Постановление ФАС

**Nikolaevi4** · 02.03.2010, 15:31

в личке

**Студент888** · 02.03.2010, 15:38

Все доходчиво расписано, Огромное Спасибо за Ваши отклики Nikolaevi4,что бы я без Вас делал!!!!!!

**Nikolaevi4** · 02.03.2010, 15:44

пожалуйста, обращайтесь

**пропропро** · 24.06.2010, 12:41

день добрый.оставляю,проверяю правлю документацию лизинговой компании и запнулася на плане графике,подскажите как его правильно оформить.
Также что за тестирование проводиться внутри компании,обязательно ли это?

**Nikolaevi4** · 24.06.2010, 12:58

Добрый день не очень понятно на чем именно Вы запнулись. Как саму табличку сделать? Если имелась ввиду форма и порядок проведения проверки знаний работников организации, то они определяются организацией самостоятельно.

Ознакомьтесь с Приказом Росфинмониторинга от 01.11.2008 №256
"Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

**proff_** · 21.09.2010, 20:19

у нас фирма оказывает бухгалтерские и юридические услуги. Риелторской деятельностью не занимаемся. Получили запрос из прокуратуры с требованием объяснения почему не стоим на учете в Росфинмониторипге.

Неужели нам нужно?

**Nikolaevi4** · 22.09.2010, 10:37

Добрый день,
В соответствии с пунктом 2 Постановления Правительства РФ от 18.01.2003 №28 постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу подлежат лизинговые компании; ломбарды; организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и (или) проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме; операторы по приему платежей; организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов. Если ваша организация по характеру деятельности не относится к перечню вышеуказанных организаций, то вас в Росфинмониторинге попросту не поставят на учет. Желательно позвонить в территориальное управление Росфинмониторинга и уточнить данный вопрос (лучше даже «обезличенно» - от третьего лица).

**Аноним** · 09.12.2010, 11:05

Доброго времени суток уважаемые клерки! Не подскажите ли, где можно взглянуть на примерные правила внутреннего контроля для операторов по приему платежей? Очень хочется взглянуть, но найти не получается. Подсобите пожалуйста!=)

**DENvir** · 20.12.2010, 13:53

Сообщение от proff_

Получили запрос из прокуратуры с требованием объяснения почему не стоим на учете в Росфинмониторипге.

Неужели нам нужно?

По ИНН, наименованию и прочим реквизитам узнать о предстоящих проверках на текущий год по любым инстанциям http://www.ruwork.org далее сайт Генпрокуратуры, также о документах к проверкам. Удачи!

**Дмитрий Щеголихин** · 25.09.2016, 23:35

Сообщение от DENvir

По ИНН, наименованию и прочим реквизитам узнать о предстоящих проверках на текущий год по любым инстанциям http://www.ruwork.org далее сайт Генпрокуратуры, также о документах к проверкам. Удачи!

Понимаю, что тема древняя, но все же...
Проверки по ПОД/ФТ не публикуются в плане проверок. Они проводятся внезапно.

Тема: Проверка Росфинмониторингом!!!

Опции темы

Поиск по теме