Перечень специалистов

[Нерпа]

Подскажите какое количество специалистов с сертификатами должно быть у проф уч по каждому подразделению, какие должности можно совмещать, кто может работать по совместительству и куда пристроить контролера в этом списке?

[Денис В.]

Контролер ничго не совмещает - он типа зама.

По подразделениям - по-крайней мере по одному... депозитарий напрашивался минимум - 2 (вместе с начальником отдела).

[Денис В.]

депозитарий тоже не может совмещать

[Агата-2]

Вы лучше позвоните в отдел лицензирования ФСФР или в НАУФОР - они очень даже хорошо объясняют.
Насколько я понимаю, то по каждой лицензии у Вас должен быть нач. отдела, а по депозитарной деят-ти еще и спец-ст. При этом контролер должен быть или с 2 аттестатами или 2 контролера по каждому аттестату. Гена д.б. с 2 аттестатами. Бэк-офис может быть без аттестата. А в положении о лиц-ии (?) говорится, что аттестован д.б. тот, кто непсредственно осущ-т деят-ть на РЦБ. Но кто это "непосредственно" - для меня загадка. Совмещать могут внутри одной орг-ции люди саттестатом, кроме контролера.
Короче, если у Вас, например, дилерская и брокерская лицензия, то Вам надо 3 аттестата:
1)Гена, совмещающий гену и нач. дилерских операций
2) Нач. брок. операций
3) контролер
Удачи!

[Нерпа]

Спасибо!Но они ФСФР мне не смогли внятно объяснить какие санкции могут быть, и где это прописано, если например сотрудник уволился, в частности контролер и нач депозитария, а еще никого не нашли: можно ли что какое то время организация работала без них или гена исполнял обязанности их пока не найдут или взяли чела который еще не сдал на аттестат но скоро сдаст в теч месяца. А и еще выдают то его не сразу а через 40 раб дней и наличие считается с момента сдачи экз или с момента получения.

[Нерпа]

Спасибо, разобралась
Как здорово что есть форум!!!!!!

[Агата-2]

Они это смогут засечь, например, если придут к Вам (что маловероятно) либо при подаче квартального отчета. Но и там можно указать, что чел сдал экзамен, аттестат еще не получил. Они не сразу штрафовать будут, а дадут время исправиться...

[Маргоша]

Нерпа, начальнику бэк-офиса обязательно нужен аттестат. п.1.3. приложения № 1 Положения о специалистах финансового рынка:
"1.3. Руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации."

[Агата-2]

А бухгалтер осуществляет непосредственно деят-ть? Ему нужен аттестат?

[Маргоша]

Возможность занимать должность, требующую наличие аттестата, возникает с момента сдачи квалификационного экзамена. У нас был такой прецендент с контролером и мы консультировались в ФСФР.

[Маргоша]

Для бухгалтеров дилеров-брокеров - нет. А вот для управляющих компаний - вопрос. Прямого указания на гл. бухгалтеров в положении нет, но в пункте 3.1.6. приложения № 1 Положения о спец. фин. рынка указаны спецы, подписывающие различные исходящие документы и документы, содержащие расчеты показателей.
Вообщем, не поленитесь почитайте Положение.

[Денис В.]

Прямого указания на гл. бухгалтеров в положении нет, но в пункте 3.1.6. приложения № 1 Положения о спец. фин. рынка указаны спецы, подписывающие различные исходящие документы и документы, содержащие расчеты показателей.
Вообщем, не поленитесь почитайте Положение.

и еще документы на распоряжение имуществом... задумайтесь о второй подписи на платежке...

[Денис В.]

и вообще по УК есть разъяснения ФСФР по специалистам... кому надо - вышлю в сканеном виде (весит около 5 мб).

[SVera]

Денис, буду признательна Вам, если вышлите разъяснения
versov@yandex.ru

[МАВ]

Денис, буду очень признателен
andrewmousin@mir-group.ru

[Денис В.]

МАВ, сейчас кину. Кстати, по правилам форума такие просьбы в форуме делать нельзя (только личкой или почтой).

SVera, тоже кинул (и аналогичное уточнение).

[Нерпа]

где то я читала кажется что контролер не иметт право первой подписи в банк карточке. Это так?подписывать банковские доки

[Денис В.]

Нерпа, контролер ничем не распоряжается.. он лишь контролирует... потому так и назван...

[Агата-2]

Внесите его в карточку и он будет иметь право

[Нерпа]

Кто нить додскажите
В соостветствии с постановлением ФКЦБ
от 13 августа 2003 г. N 03-34/пс

3.2. Контролер профессионального участника, осуществляющего деятельность исключительно на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками.
Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными разрешенными законодательством Российской Федерации видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством иными подразделениями, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг. Контролер в этом случае не имеет права подписывать от имени профессионального участника платежные (расчетные) и бухгалтерские документы, а также иные документы, связанные с возникновением прав и обязанностей профессионального участника, их осуществлением и исполнением.

Значит ли это что контролер в организации, профессиональном участнике, осуществляющем деятельность исключительно на рынке ценных бумаг также не вправе подписывать от имени профессионального участника платежные (расчетные) и бухгалтерские документы::??????

[Маргоша]

Конечно не вправе.