Ответить в теме: Проверка Росфинмониторингом!!!
Для входа нажмите здесь
Вы можете выбрать иконку, характеризующую сообщение
Преобразит www.example.com в [URL]http://www.example.com[/URL].
Сообщение от DENvir По ИНН, наименованию и прочим реквизитам узнать о предстоящих проверках на текущий год по любым инстанциям http://www.ruwork.org далее сайт Генпрокуратуры, также о документах к проверкам. Удачи! Понимаю, что тема древняя, но все же... Проверки по ПОД/ФТ не публикуются в плане проверок. Они проводятся внезапно.
Сообщение от proff_ Получили запрос из прокуратуры с требованием объяснения почему не стоим на учете в Росфинмониторипге. Неужели нам нужно? По ИНН, наименованию и прочим реквизитам узнать о предстоящих проверках на текущий год по любым инстанциям http://www.ruwork.org далее сайт Генпрокуратуры, также о документах к проверкам. Удачи!
Доброго времени суток уважаемые клерки! Не подскажите ли, где можно взглянуть на примерные правила внутреннего контроля для операторов по приему платежей? Очень хочется взглянуть, но найти не получается. Подсобите пожалуйста!=)
Добрый день, В соответствии с пунктом 2 Постановления Правительства РФ от 18.01.2003 №28 постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу подлежат лизинговые компании; ломбарды; организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и (или) проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме; операторы по приему платежей; организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов. Если ваша организация по характеру деятельности не относится к перечню вышеуказанных организаций, то вас в Росфинмониторинге попросту не поставят на учет. Желательно позвонить в территориальное управление Росфинмониторинга и уточнить данный вопрос (лучше даже «обезличенно» - от третьего лица).
у нас фирма оказывает бухгалтерские и юридические услуги. Риелторской деятельностью не занимаемся. Получили запрос из прокуратуры с требованием объяснения почему не стоим на учете в Росфинмониторипге. Неужели нам нужно?
Добрый день не очень понятно на чем именно Вы запнулись. Как саму табличку сделать? Если имелась ввиду форма и порядок проведения проверки знаний работников организации, то они определяются организацией самостоятельно. Ознакомьтесь с Приказом Росфинмониторинга от 01.11.2008 №256 "Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
день добрый.оставляю,проверяю правлю документацию лизинговой компании и запнулася на плане графике,подскажите как его правильно оформить. Также что за тестирование проводиться внутри компании,обязательно ли это?
пожалуйста, обращайтесь
Все доходчиво расписано, Огромное Спасибо за Ваши отклики Nikolaevi4,что бы я без Вас делал!!!!!!
в личке
Добрый День Nikolaevi4 что-то не могу найти это Постановление ФАС
Добрый день, "не своевременная сдача" сведений по операциям, подлежащим обязательному контролю это нарушение подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ и за это могут оштрафовать. По Вашему предмету договора есть похожее дело - Постановление ФАС Центрального округа от 26.05.2009 по делу N А35-7411/08-С22
Здравствуйте Nikolaevich!!! Предмет договора (поставка ювелирных изделий). Вопрос:Росфинмониторинг штрафует за не сдачу формы 3-СПД, а за несвоевременную сдачу(но все-таки сдачу) штрафует???? Благодарю Вас за ответ!!!
Добрый день, уточните предмет договора.
Завершилась проверка, направили документы в прокуратуру. Теперь просят написать объяснительную, почему сведения по отгрузке товара не отправляли в Финмониторинг. Хотя у нас один контрагент, и заключен с ним один договор, о перечисленных суммах мы оповещали Финмониторинг. Подскажите пожалуйста,как можно более грамотно написать объяснительную,чтобы не слишком строго наказали!! Благодарю Вас за ответы Уважаемые Клерки!!!
Сообщение от Студент888 Для чего прокуратуре первичка??? я так понимаю, что первичка для того, что бы можно было проверить действительно ли вы сообщали о сделках, подлежащих обязательному контролю.
А есть ли у Вас примерный план графика?? Мы отправляли им сообщения по форме 3 СПД У нас есть правила внутреннего контроля, есть приказ на ответственное лицо, проходили обучение,обязаны ли мы им предъявлять первичные документы, счета-фактуры, акты приемки товара, накладные,выписки из банка,договора??Для чего прокуратуре первичка???Они принесли приказ на проверку с пробирной инспекции, без подписи и печати со сроком предоставления документов до 5 февраля! Мы можем проигнорировать их приказ:???
Сообщение от Студент888 Здравствуйте, помогите советом!! Нас решил проверить Росфинмониторинг,совместно с прокуратурой! Какие документы может запрашивать данная организация?Они попросили у нас банковские выписки, и на основании выписок,они решат,какие документы мы должны будем им предоставить!! Помогите как нам быть,какие у нас есть права,а какие у них и на что??? Заранее благодарю Вас!!!! Если проверка по ПОД/ФТ, тоесть по 115-ФЗ, то в первую очередь проверят наличие утвержденных Правил внутреннего контроля (согласованных вовремя), назначено ли специальное должностное лицо (причем соответствующее требованиям), посещает ли это лицо обучающие мероприятия и проводит ли их в организации согласно утвержденного плана графика. Затем посмотрят операции, на предмет выявления Вами операций подлежщих обязательному контролю и иных операций в отношении которых на основании правил могут возникнуть подозрнеия. Это программа минимум. Ну естественно должны какие то бумаги предъявить, т.к. документы предоставляются вообщето по заявке. Пишите, если что.
Сообщение от Елена_М В соответствии с 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" ваша деятельность подлежит обязательному контролю. В части контроля ювелирки № 115-ФЗ - идиотизм, поскольку за 8 лет действия закона ни одного случая отмывания путем покупки-продажи ювелирки не выявлено!
Спасибо большое Елена!!!!Так и сделаем!!!
Как любые проверяющие обязаны бумагу предоставить, приготовьте журнал учета проверок - пусть впишут.
"Проверки Росфинмониторинга Даже если вы все делаете правильно, это не спасет от визита финансовой разведки. Федеральная служба по финансовому мониторингу проверяет практически всех своих подопечных. Причем, как и налоговики, сотрудники Росфинмониторинга могут проводить и камеральные, и выездные проверки. По словам сотрудников Росфинмониторинга, в первую очередь они проверяют организации, о которых есть сведения о непредставлении в Росфинмониторинг нужной информации или представлении некачественной информации о подлежащих контролю операциях. Также особо обращают внимание на те организации, которые до настоящего времени не встали на учет и не представили на согласование в Росфинмониторинг правила внутреннего контроля. Как такового регламента проверок у Росфинмониторинга нет. Но в любом случае у проверяющих должно быть разрешение, в котором указаны срок и цели визита. Навещать компании представители комитета могут не чаще чем раз в полгода, а находиться на фирме - не более месяца. Но, как правило, сотрудники Росфинмониторинга не проводят сплошные проверки, а на выборочную хватает и пары дней. На предприятии контролеры обязательно проверяют и анализируют бухгалтерские документы (особенно первичку), данные о контрагентах, документацию по сделкам, а также правила внутреннего контроля."
Спасибо Елена, я в курсе,что мы подпадаем под проверку росфинмониторинга... Просто, хотел узнать,какие документы они вправе от нас требовать на проверку!! Знаю,что у них должен быть приказ на проверку, но они нам его не показывают, хотят банковские выписки!!!
В соответствии с 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" ваша деятельность подлежит обязательному контролю. Посмотрите их сайт, там есть ответы на вопросы http://www.fedsfm.ru/index.html.
ООО, производство и продажа ювелирных изделий.
А Вы кто? ООО? АО? ЧЕм занимаетесь?
Здравствуйте, помогите советом!! Нас решил проверить Росфинмониторинг,совместно с прокуратурой! Какие документы может запрашивать данная организация?Они попросили у нас банковские выписки, и на основании выписок,они решат,какие документы мы должны будем им предоставить!! Помогите как нам быть,какие у нас есть права,а какие у них и на что??? Заранее благодарю Вас!!!!
Правила форума